每經(jīng)記者｜王硯丹    每經(jīng)編輯｜趙云    

12月20日，證監(jiān)會發(fā)布《監(jiān)管規(guī)則適用指引--機構(gòu)類第4號》（以下簡稱《指引》），對《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《高管辦法》）相關(guān)規(guī)定進行解釋。

《指引》進一步細化對證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事長、總經(jīng)理等“關(guān)鍵少數(shù)”的資質(zhì)要求，并完善經(jīng)營機構(gòu)董事長、高級管理人員的任職備案程序。

《指引》出臺背景：堅決防止不符合任職條件的“關(guān)鍵少數(shù)”任職

2022年4月1日，《證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》正式實施，對證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員任職管理、執(zhí)業(yè)規(guī)范、履職限制、經(jīng)營機構(gòu)管理責任等作了全面規(guī)定。

證監(jiān)會指出，本次出臺上述《指引》，是為落實《國務(wù)院關(guān)于加強監(jiān)管防范風險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2024〕10號）和《關(guān)于加強證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進建設(shè)一流投資銀行和投資機構(gòu)的意見（試行）》關(guān)于“完善高管人員任職條件與備案管理制度”的要求，督促證券基金經(jīng)營機構(gòu)嚴把任職“入口關(guān)”，強化任職審查，堅決防止不符合任職條件的“關(guān)鍵少數(shù)”任職，《監(jiān)管規(guī)則適用指引--機構(gòu)類第4號》（以下簡稱《指引》）對《高管辦法》有關(guān)規(guī)定進行了解釋和細化。

《指引》對人員資質(zhì)條件和任職備案程序提出明確要求

從內(nèi)容來看，該《指引》主要有兩大要點：

第一點是關(guān)于人員資質(zhì)條件。

《高管辦法》第六條規(guī)定，擬任證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員的人員，應(yīng)當符合下列基本條件：“……(三)具備3年以上與其擬任職務(wù)相關(guān)的證券、基金、金融、法律、會計、信息技術(shù)等工作經(jīng)歷……”。

《指引》進一步明確對董事長、總經(jīng)理的基本條件要求，指出：為進一步強化證券基金經(jīng)營機構(gòu)董事長、總經(jīng)理的專業(yè)勝任能力，擬任董事長、總經(jīng)理應(yīng)當從事證券、基金或者金融工作3年以上，且至少1人具備3年以上與擬任職務(wù)相關(guān)的證券、基金工作經(jīng)歷。

第二點是明確了關(guān)于任職備案的要求。

為防止聘任不符合條件的人員對證券基金經(jīng)營機構(gòu)正常經(jīng)營造成負面影響，證券基金經(jīng)營機構(gòu)聘任董事、監(jiān)事、高級管理人員前，應(yīng)當按照《高管辦法》第三十六條規(guī)定，通過資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫、行業(yè)協(xié)會從業(yè)人員注冊／登記平臺等系統(tǒng)，查詢相關(guān)人員的任職和執(zhí)業(yè)信息，審慎考察是否符合相關(guān)任職條件。

證券基金經(jīng)營機構(gòu)如難以確保擬聘任董事長、高級管理人員符合任職條件的，應(yīng)當在履行聘任決策程序前，與中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)進行溝通。經(jīng)溝通發(fā)現(xiàn)擬任人員不符合任職條件的，證券基金經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當及時糾正。

證券基金經(jīng)營機構(gòu)未作審慎考察、與派出機構(gòu)溝通，任命的董事長、高級管理人員不符合任職條件的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)按照《高管辦法》第五十一條規(guī)定，對證券基金經(jīng)營機構(gòu)及相關(guān)責任人員從重采取行政監(jiān)管措施。

此外，證監(jiān)會特別要求，《指引》發(fā)布后，證券基金經(jīng)營機構(gòu)和《高管辦法》第五十六條規(guī)定的機構(gòu)應(yīng)當及時將《指引》相關(guān)要求告知公司主要股東，提醒主要股東嚴格按照要求提名符合條件的董事、監(jiān)事和高級管理人員。

證監(jiān)會還表示，將堅決貫徹落實中央金融工作會議精神和《國務(wù)院關(guān)于加強監(jiān)管防范風險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》要求，督促證券基金經(jīng)營機構(gòu)加強人員聘任管理，切實把好“關(guān)鍵少數(shù)”任職備案關(guān)口，并加大對證券基金經(jīng)營機構(gòu)人員管理的監(jiān)管執(zhí)法力度，從嚴處理違法違規(guī)行為。