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私募資管業(yè)務(wù)違規(guī) 國都證券又收警示函

每日經(jīng)濟(jì)新聞 2023-05-07 21:37:11

每經(jīng)記者|陳晨    每經(jīng)編輯|葉峰    

5月5日晚間,國都證券發(fā)布公告稱,收到北京證監(jiān)局警示函,收到日期為5月4日,生效日期為4月28日。

從警示函內(nèi)容來看,此次國都證券違法違規(guī)事實(shí)主要體現(xiàn)在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。具體而言,國都證券私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在以下問題:一是個(gè)別產(chǎn)品未設(shè)置明確終止日期,存續(xù)期為無固定期限;二是交易管理制度執(zhí)行不規(guī)范,部分投資決策流程執(zhí)行不到位;三是壓力測(cè)試間隔規(guī)定不符合要求,流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案更新不及時(shí)。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者發(fā)現(xiàn),就在剛剛過去的4月,國都證券才因公司治理和投行業(yè)務(wù)存在問題被暫停相關(guān)業(yè)務(wù)。今年以來,圍繞國都證券的有兩大話題,一個(gè)是前述提到的監(jiān)管處罰,另一個(gè)是人事變動(dòng)。今年前4個(gè)月,每月都有相關(guān)的高管人事變動(dòng)消息。

高管人事頻繁變動(dòng)

值得一提的是,就在4月13日,北京證監(jiān)局才對(duì)國都證券進(jìn)行了相關(guān)監(jiān)管處罰,而且還對(duì)公司董事長以及時(shí)任董事會(huì)秘書分別采取了監(jiān)管談話措施。

4月13日,北京證監(jiān)局發(fā)布公告稱,國都證券在公司治理和投行業(yè)務(wù)方面存在問題,反映國都證券公司治理結(jié)構(gòu)不健全,公司治理失衡,投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制衡失效,影響公司合規(guī)穩(wěn)健展業(yè)。因此,北京證監(jiān)局要求國都證券采取切實(shí)有效的整改措施,厘清股東股權(quán)關(guān)系,完善公司治理,建立有效內(nèi)控機(jī)制,切實(shí)提升投資銀行業(yè)務(wù)質(zhì)量。同時(shí),公司應(yīng)對(duì)負(fù)有直接責(zé)任或者主要責(zé)任的人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)。更重要的是,北京證監(jiān)局還對(duì)暫停了國都證券與股票發(fā)行相關(guān)的保薦、承銷業(yè)務(wù),公司債券承銷業(yè)務(wù),資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù),非上市公眾公司推薦業(yè)務(wù)6個(gè)月。

除了接連受到監(jiān)管處罰以外,今年以來國都證券每個(gè)月都有的高管人事變動(dòng)也引起了記者注意。首先是1月20日,國都證券發(fā)布公告稱,因已超退休年齡,朱玉萍申請(qǐng)辭去其所擔(dān)任的董事會(huì)秘書、副總經(jīng)理等一切職務(wù)。

在朱玉萍離任后沒多久,國都證券空缺的董事會(huì)秘書、副總經(jīng)理職位有了新人選。2月9日,國都證券發(fā)布任命公告,任命孫冠楠為公司董事會(huì)秘書、副總經(jīng)理。然而,僅僅1個(gè)月后,戲劇性的一幕發(fā)生了,3月9日國都證券再次發(fā)布公告稱,孫冠楠辭去董事會(huì)秘書、副總經(jīng)理,辭職后繼續(xù)擔(dān)任公司綜合管理部總經(jīng)理及黨群和人力資源部總經(jīng)理職務(wù)。這么看來,國都證券董事會(huì)秘書的職位似乎有些“燙手”。

國都證券表示,孫冠楠辭職后,公司董事會(huì)將盡快選聘新的董事會(huì)秘書,在公司選出新任董事會(huì)秘書之前,將由公司董事長翁振杰先生代行董事會(huì)秘書職責(zé)。不過,截至目前,國都證券尚未公布新的董事會(huì)秘書人選。

在剛剛過去的4月,國都證券聘任了新的首席信息官、副總經(jīng)理。4月25日,國都證券發(fā)布公告表示,董事會(huì)根據(jù)公司總經(jīng)理?xiàng)罱瓩?quán)提名,決定聘任趙紅宇為公司首席信息官、副總經(jīng)理。

各大業(yè)務(wù)收入下滑

日前,作為新三板掛牌券商,國都證券也披露了2022年年度報(bào)告。

2022年國都證券全線業(yè)務(wù)收入下滑,合計(jì)實(shí)現(xiàn)營業(yè)收入9.38億元,凈利潤3.55億元,分別同比下滑48.62%和57.35%。

國都證券坦言,2022年,公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、信用業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)營業(yè)收入占比較大。由于A股市場(chǎng)表現(xiàn)慘淡,公司自營業(yè)務(wù)收入較上年同期大幅下降,主要是權(quán)益類投資于2022年度出現(xiàn)投資虧損,導(dǎo)致自營投資業(yè)務(wù)收入占比較上年同期下滑,相對(duì)而言,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、信用業(yè)務(wù)收入占比較去年同期上升,但公司整體業(yè)務(wù)構(gòu)成、業(yè)務(wù)布局未發(fā)生變化。

具體來看,2022年公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)營收4.23億元,同比下降22.68%;信用業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)營收4.54億元,同比下降5.96%;證券自營業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)營收1.77億元,同比下降72.13%。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解到,國都證券自營業(yè)務(wù)由固定收益類投資業(yè)務(wù)、權(quán)益投資業(yè)務(wù)及做市業(yè)務(wù)三部分構(gòu)成,2022年分別實(shí)現(xiàn)營收為4.47億元、-2.28億元和-0.42億元。

前述提到的存在違規(guī)行為的投行業(yè)務(wù)與資管業(yè)務(wù)收入分別為0.43億元和0.13億元,二者分別同比下滑61.17%和32.14%。

雖然兩大業(yè)務(wù)收入下滑較大,但國都證券也透露,公司對(duì)標(biāo)行業(yè),投行專業(yè)化改革穩(wěn)步啟動(dòng)。通過幾年不懈努力、積極工作,公司投行類項(xiàng)目質(zhì)量有所提升,收入結(jié)構(gòu)均衡,全年新增儲(chǔ)備項(xiàng)目為公司投行業(yè)務(wù)下一步發(fā)展奠定了良好基礎(chǔ)。另外,資管業(yè)務(wù)、公募基金業(yè)務(wù)不斷優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu),逐步實(shí)現(xiàn)多元化產(chǎn)品布局,即在固收類、固收+策略、量化、非標(biāo)等產(chǎn)品的基礎(chǔ)上新增資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)和FOF業(yè)務(wù)等產(chǎn)品線。

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國都證券 警示函 私募基金

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