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向非合格投資者募資、產(chǎn)品未進行風險評級,深圳證監(jiān)局對兩家私募開罰單

每日經(jīng)濟新聞 2023-04-04 23:03:25

每經(jīng)記者|姚亞楠    每經(jīng)編輯|彭水萍

因向非合格投資者募集資金,在私募基金跌破基金合同約定的止損線后與投資者簽署補充協(xié)議,調(diào)降和取消私募基金合同中關于預警止損線的約定繼續(xù)開展投資運作,給投資者造成較大損失,近日,深圳證監(jiān)局對兩家私募出具警示函。

潤石資管存在五項違規(guī)行為

據(jù)深圳證監(jiān)局官網(wǎng)消息,深圳市潤石資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱“潤石資管”)在從事私募基金業(yè)務活動中,存在五項違規(guī)行為:一是部分私募基金跌破基金合同約定的止損線后,通過與投資者簽署補充協(xié)議的方式調(diào)降和取消私募基金合同中關于預警止損線的約定,繼續(xù)開展投資運作,給投資者造成較大損失。但司法鑒定中心出具的司法鑒定意見書表明,部分投資者在補充協(xié)議上的簽名與本人簽名不相符。二是未對部分投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估。三是未對部分私募基金進行風險評級。四是未按照基金合同約定向投資者披露部分私募基金2015年、2016年的年度報告。五是未妥善保存部分私募基金投資者適當性管理材料。

上述情形違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(以下簡稱“《私募管理辦法》”)第四條第一款、第十六條第一款、第十七條、第二十四條和第二十六條的相關規(guī)定。依據(jù)《私募管理辦法》第三十三條規(guī)定,深圳證監(jiān)局決定對其出具警示函。此外,潤石資管的法定代表人、董事長林潤石也被出具警示函。

據(jù)公開資料顯示,潤石資管成立于2013年,僅有4名員工,此前曾兩次因通過登記的住所或經(jīng)營場所無法聯(lián)系,被深圳市市場和質(zhì)量監(jiān)督管理委員會福田局列入經(jīng)營異常名錄。

健和投資向非合格投資者募資

另一家被出具警示函的是深圳健和投資管理有限公司(以下簡稱“健和投資”),據(jù)警示函內(nèi)容,其存在向非合格投資者募集資金、未對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估、產(chǎn)品未進行風險評級、未妥善保存私募基金投資者適當性管理等方面材料的情形,上述行為違反了《私募管理辦法》)第十一條第一款、第十二條第一款第(二)項、第十四條、第十六條第一款、第十七條、第二十六條的相關規(guī)定。同時,健和投資法定代表人、董事長張銘也被出具警示函。

健和投資成立于2015年,據(jù)其官方介紹,健和投資脫胎于國內(nèi)一家鋰電設備上市公司,在管資金規(guī)模為11億元,在投資方向上,其主要關注智能制造與新材料領域PE投資,目前投資60余個項目。過往投資案例包括通信設備服務商震有科技(SH688418,股價17.11元,市值33.13億元)、精密激光焊接設備供應商聯(lián)贏激光(SH688518,股價29.53元,市值99.6億元)。記者注意到,其最近一筆投資發(fā)生在2022年11月,健和投資宣布投資新能源鋰電設備鵬錦科技。除了投資業(yè)務,其還開展有早期投行業(yè)務,為企業(yè)提供財務規(guī)范、法務支持、管理咨詢等服務。

 

封面圖片來源:視覺中國-VCG211101835839

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