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四川證監(jiān)局對四川大決策證券投資顧問有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施

2023-05-04 11:10:54

每經(jīng)AI快訊,據(jù)四川證監(jiān)局網(wǎng)站,5月4日,四川證監(jiān)局決定對四川大決策證券投資顧問有限公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。該公司存在以下問題:一是存在未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問人員向客戶提供投資顧問服務(wù)的情形;二是個別員工存在誤導(dǎo)性宣傳情形;三是公司合規(guī)管理、風(fēng)險控制機(jī)制不健全。上述行為違反《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕66號)第七條、第九條、第二十四條的規(guī)定。按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定,我局決定對你公司采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施。(每經(jīng))

責(zé)編 尹華祿

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