每經(jīng)記者｜馮典俊    每經(jīng)編輯｜馬子卿    

1月5日，北京證監(jiān)局發(fā)布了6份行政監(jiān)管措施，內容涉及國都證券6名股東存在的履責不當行為。除重慶嘉鴻盛鑫商貿有限公司外，其余5名股東均涉及違規(guī)讓渡股東權利。

其中，作為國都證券第五大股東的重慶國際信托股份有限公司（以下簡稱“重慶信托”)被列舉四項違規(guī)行為，包括存在未如實說明一致行動人關系、與其他股東違規(guī)約定讓渡股東權利、利用對國都證券經(jīng)營管理影響進行不當關聯(lián)交易獲利等多方問題。

重慶信托被指四項違規(guī)

具體來看，重慶信托存在以下四點問題：一是未如實向國都證券說明與國都證券其他股東的一致行動人關系。

二是與具有關聯(lián)關系、一致行動人關系股東的合并持股比例可能對國都證券運作產生重大影響，但未通知國都證券。

三是與國都證券多名股東通過股票質押協(xié)議違規(guī)約定讓渡表決權等股東權利，擴大公司作為國都證券股東的影響力。

四是利用對國都證券經(jīng)營管理的影響，進行不當關聯(lián)交易獲利。

北京證監(jiān)局指出，上述問題違反《證券公司治理準則》第十條，《證券公司股權管理規(guī)定》第四條第一款、第二十二條、第二十五條第二款、第二十九條第一款第（五）項相關規(guī)定。根據(jù)《證券公司股權管理規(guī)定》第三十七條的規(guī)定，決定對重慶信托采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

北京證監(jiān)局要求，重慶信托應采取切實有效的整改措施，改正違規(guī)質押行為，依法合規(guī)行使股東權利，履行股東義務，未經(jīng)批準不得成為證券公司主要股東及實際控制人。

資料來源：國都證券2021年財報

5家公司違規(guī)讓渡股東權利

公開信息顯示，重慶信托成立于1984年10月，于2001年啟動改制重組。在先后五輪增資后，公司注冊資本金達到150億元，為全行業(yè)最高。公司主要股東為：同方國信投資控股有限公司、國泰投資保險資產管理有限公司和上?；吹V資產管理有限公司。

此外，重慶信托的董事長翁振杰，同時也是國都證券的董事長。公開信息顯示，自2015年9月至今，翁振杰在重慶信托任董事長，自2016年2月在國都證券任董事。2017年12月，在國都證券原董事長王少華“失聯(lián)”半年后，翁振杰開始代行董事長職責。

除了重慶信托外，北京證監(jiān)會還點名了國都證券的4名股東，指其違規(guī)向其他股東讓渡表決權等股東權利，被責令改正違規(guī)質押行為，依法合規(guī)行使股東權利。

資料來源：北京證監(jiān)局網(wǎng)站

上海北盛企業(yè)發(fā)展有限公司、北京國瑞金泉投資有限公司、深圳市華融泰資產管理有限公司、東方創(chuàng)業(yè)投資管理有限責任公司，經(jīng)查，上述四家公司作為國都證券股東，通過股票質押協(xié)議向其他股東違規(guī)讓渡表決權等股東權利，被北京證監(jiān)局采取責令改正的行政監(jiān)管措施，被要求采取切實有效的整改措施，改正違規(guī)質押行為，依法合規(guī)行使股東權利，履行股東義務。

此外，重慶嘉鴻盛鑫商貿有限公司，作為國都證券股東，未如實向國都證券說明與國都證券其他股東的一致行動人關系，也被北京證監(jiān)局責令真實、準確、完整地向國都證券說明公司與國都證券其他股東的關聯(lián)關系或者一致行動人關系，依法合規(guī)行使股東權利，履行股東義務。

封面圖片來源：攝圖網(wǎng)-500455440