每經(jīng)AI快訊，4月15日，深圳證監(jiān)局發(fā)布公告，對北京中方信富投資管理咨詢有限公司（以下簡稱“中方信富”）深圳分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

公告顯示，中方信富在從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)過程中，存在以下問題：業(yè)務(wù)推廣過程中個別營銷人員存在誤導(dǎo)性宣傳；向客戶提供投資建議時，未充分提示投資風(fēng)險；個別未在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問的人員向客戶提供證券投資建議。

上述情形違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2020〕66號）第七條、第十九條、第二十四條的規(guī)定。

基于上述違規(guī)行為，根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對中方信富深圳分公司采取出具警示函的監(jiān)管措施。