每經(jīng)編輯｜畢陸名

湖南愛(ài)贏證券投資顧問(wèn)有限公司(下稱愛(ài)贏投顧)近日因虛假營(yíng)銷等被湖南證監(jiān)局責(zé)令改正。

湖南證監(jiān)局網(wǎng)站3月28日披露的行政監(jiān)管措施信息顯示，經(jīng)查，愛(ài)贏投顧存在以下問(wèn)題：

合規(guī)審核與內(nèi)部管理不到位；虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性營(yíng)銷宣傳，承諾投資收益；個(gè)別未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)的人員向客戶提供投資建議；信息公示及風(fēng)險(xiǎn)提示不到位。

上述行為違反了《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十二條、第十九條、第二十四條第二款，《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條、第七條、第八條、第十九條、第二十四條的有關(guān)規(guī)定。

根據(jù)《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條規(guī)定，湖南證監(jiān)局決定對(duì)愛(ài)贏投顧采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

去年，愛(ài)贏投顧及其分公司共“吃”罰單5張。

這5張罰單中，有2張是開(kāi)給其廣州分公司的。去年1月份，該分公司因?yàn)榇嬖诳蛻粽袛埿袨椴灰?guī)范以及暗示收益等問(wèn)題，被廣東證監(jiān)局責(zé)令改正。

半年后，該分公司再一次被廣東證監(jiān)局開(kāi)罰單，原因是存在4項(xiàng)違規(guī)行為，分別是：內(nèi)控管理不完善，制度建設(shè)不健全，人員管理不到位；營(yíng)銷過(guò)程中存在虛假宣傳、暗示收益的情況，且主動(dòng)暗示客戶使用借貸資金購(gòu)買(mǎi)相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)；投顧服務(wù)過(guò)程中存在暗示收益的情況，向客戶提供的投資建議缺乏合理依據(jù)，未在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記注冊(cè)為“投資顧問(wèn)”的人員向客戶提供投資建議，向客戶提供投資建議時(shí)未告知證券投資顧問(wèn)的姓名及其登記編碼等內(nèi)容，提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)未與客戶簽訂證券投資顧問(wèn)協(xié)議；銷售產(chǎn)品或提供服務(wù)時(shí)，未充分了解部分客戶的基本信息。

廣東證監(jiān)局對(duì)該分公司采取責(zé)令暫停新增客戶6個(gè)月的監(jiān)督管理措施，并要求其暫停新增客戶期滿后，提交書(shū)面整改報(bào)告。

官網(wǎng)介紹，湖南愛(ài)贏證券投資顧問(wèn)有限公司成立于1993年，是我國(guó)最早開(kāi)展證券投資咨詢業(yè)務(wù)的老牌咨詢公司之一，也是中國(guó)證監(jiān)會(huì)首批授權(quán)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)。2013年初，公司由北京喬遷到湖南長(zhǎng)沙，正式更名為“愛(ài)贏投顧”。

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