每經(jīng)AI快訊，11月8日晚間，東吳證券發(fā)布公告稱，公司于2024年4月16日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《立案告知書》，因公司涉嫌國(guó)美通訊、紫鑫藥業(yè)非公開發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，2024年4月8日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案。2024年11月8日，東吳證券收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書》。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本案已調(diào)查完畢，擬依法作出行政處罰。具體處罰包括：對(duì)東吳證券股份有限公司責(zé)令改正，給予警告，針對(duì)國(guó)美通訊項(xiàng)目，沒收保薦業(yè)務(wù)收入94.34萬元，并處以100萬元罰款，沒收承銷業(yè)務(wù)違法所得471.70萬元，并處以50萬元罰款；針對(duì)紫鑫藥業(yè)項(xiàng)目，沒收保薦業(yè)務(wù)收入206.80萬元，并處以413.60萬元罰款；對(duì)相關(guān)保薦代表人張琦、王新、蔣序全、李佳佳分別給予警告及罰款。