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開源證券申請北交所股票做市業(yè)務(wù)資格獲反饋意見

每日經(jīng)濟新聞 2024-07-05 17:37:50

7月5日,證監(jiān)會發(fā)布公告,對開源證券新增北交所股票做市業(yè)務(wù)資格的申請文件提出四項反饋意見:

一是,根據(jù)開源證券北交所做市制度,董事會負責(zé)審定做市業(yè)務(wù)總規(guī)模,因此,開源證券需要提供相關(guān)審定文件。二是,補充提供控股股東陜西煤業(yè)化工集團有限責(zé)任公司最近三年規(guī)模、收入、利潤、市場占有率等指標(biāo)居于行業(yè)前列的支撐材料。三是,提供公司2022年、2023年新三板做市業(yè)務(wù)排名的支撐材料。四是,證監(jiān)會關(guān)注到,開源證券2024年5月因資管業(yè)務(wù)相關(guān)問題被陜西證監(jiān)局采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施,因此,需要開源證券補充說明相關(guān)問題整改情況。

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