每經(jīng)記者｜陳晨    每經(jīng)編輯｜彭水萍

總裁離職沒幾天，東莞證券又有新的高管變動發(fā)生。5月20日，東莞證券發(fā)布公告稱，因工作調(diào)整，郭小筠不再擔任合規(guī)總監(jiān)、首席法務(wù)官；郜澤民不再擔任副總裁，以及不再代為履行財務(wù)總監(jiān)、董事會秘書職責。二人都被聘為公司高級顧問。值得一提的是，二人今年都將達到退休年齡。同時，東莞證券新任羅貽芬為公司財務(wù)總監(jiān)、董事會秘書；新任張亦超為總裁助理。

2名高管被聘為公司高級顧問

首先來看，此次東莞證券新任羅貽芬為財務(wù)總監(jiān)、董事會秘書。履歷顯示，羅貽芬曾任東莞證券受托資管部員工、中投證券（現(xiàn)中金財富）稽核監(jiān)察部員工、東莞證券內(nèi)審合規(guī)部副總經(jīng)理、東莞證券稽核審計部副總經(jīng)理、東莞證券場外市場業(yè)務(wù)部（原資本市場創(chuàng)新業(yè)務(wù)部）總經(jīng)理、東莞證券投資銀行部副總經(jīng)理兼投行業(yè)務(wù)九部總經(jīng)理?，F(xiàn)任東莞證券財務(wù)總監(jiān)兼董事會秘書。 

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，其實早幾日就有羅貽芬任職變動的前兆。5月16日，漢維科技發(fā)布了更換持續(xù)督導保薦代表人的公告。漢維科技表示，獲悉東莞證券原委派的保薦代表人羅貽芬因工作調(diào)動原因無法繼續(xù)履行持續(xù)督導責任，為保證持續(xù)督導工作的有序進行，東莞證券委派余淑敏接替羅貽芬擔任公司持續(xù)督導的保薦代表人，繼續(xù)履行對公司的持續(xù)督導責任。 

另外，東莞證券還新任張亦超為總裁助理。履歷顯示，張亦超曾任上海聯(lián)合資信評估有限公司員工、上海新世紀資信評估投資服務(wù)有限公司評級分析師、興業(yè)證券固定收益事業(yè)總部副總經(jīng)理、東莞證券債務(wù)融資總部總經(jīng)理?，F(xiàn)任東莞證券總裁助理兼?zhèn)鶆?wù)融資總部總經(jīng)理。

當然，除了新任2名高管，東莞證券還有2名高管的職務(wù)被調(diào)整。首先是郭小筠因工作調(diào)整，不再任公司合規(guī)總監(jiān)、首席法務(wù)官；其次是郜澤民因工作調(diào)整，不再任副總裁，以及不再代為履行財務(wù)總監(jiān)、董事會秘書職責。值得注意的是，兩人又都被聘為公司高級顧問。

記者注意到，郭小筠作為東莞證券女高管，出生于1969年6月，今年將年滿55周歲；而郜澤民出生于1964年8月，今年也將年滿60周歲。也就是說，二人都將達到退休年齡。 

在以上高管變動的同時，東莞證券還披露稱，董事會決議由高級管理人員季王鋒擔任合規(guī)總監(jiān)，高級管理人員陳愛章?lián)钨Y管業(yè)務(wù)總監(jiān)。 

總裁也才剛剛離職

今年以來，發(fā)生在東莞證券身上的變動頗多。3月31日，深交所網(wǎng)站顯示，東莞證券IPO申請文件中記錄的財務(wù)資料已過有效期，需要補充提交。因此，東莞證券的IPO審核狀態(tài)變更為“中止”。

緊接著4月1日，東莞證券申請設(shè)立公募基金管理公司的材料已經(jīng)成功獲得了證監(jiān)會的接收。記者獲悉，其實早在2017年1月的招股說明書申報稿中，東莞證券就表達了希望設(shè)立基金管理子公司的愿望。而在2023年3月的招股說明書申報稿中，東莞證券進一步透露，其已經(jīng)啟動了基金管理子公司的申請工作。

值得一提的是，就在IPO“中止”之后，東莞證券又被曝出總裁離任。5月8日，東莞證券發(fā)布公告，宣布潘海標因工作調(diào)動原因，不再擔任公司總裁職務(wù)。為確保公司運營的平穩(wěn)過渡，董事會決定由黨委書記、董事長陳照星代為履行總裁職責，直至董事會聘任新的總裁為止。

隨著IPO“中止”，現(xiàn)在高管又密集進入“震蕩期”，這無疑加劇了市場對于東莞證券的關(guān)注度。

值得一提的是，近期東莞證券還遭到了監(jiān)管處罰。5月10日，廣東證監(jiān)局披露了對東莞證券及2名保薦代表人采取出具警示函的監(jiān)管措施。廣東證監(jiān)局稱，東莞證券作為廣東泉為科技股份有限公司（原廣東國立科技股份有限公司）首次公開發(fā)行股票上市保薦機構(gòu)，在持續(xù)督導履職過程中存在以下違規(guī)行為：一是未對上市公司大額資金往來交易真實性審慎核查。二是未按規(guī)定完整填報2019年度現(xiàn)場檢查報告。姚根發(fā)、楊娜作為保薦代表人對上述違規(guī)行為負有主要責任。 

東莞證券2023年年報顯示，2023年，公司實現(xiàn)營業(yè)收入21.55億元，同比下降6.26%；2023年公司實現(xiàn)凈利潤6.35億元，同比下降19.70%。東莞證券進一步稱，業(yè)績下滑主要是受市場行情和傭金率影響，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)收入同比減少，且受市場IPO及再融資節(jié)奏放緩影響，投行業(yè)務(wù)收入較上年有所下降。

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