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因場(chǎng)外期權(quán)及股票質(zhì)押業(yè)務(wù)不審慎等原因,銀河證券被出具警示函

每日經(jīng)濟(jì)新聞 2024-04-16 15:34:01

4月16日,北京證監(jiān)局發(fā)布了對(duì)中國(guó)銀河證券股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定。

北京證監(jiān)局指出,經(jīng)查,銀河證券存在開(kāi)展場(chǎng)外期權(quán)及股票質(zhì)押業(yè)務(wù)不審慎,對(duì)從業(yè)人員及其配偶、利害關(guān)系人投資行為監(jiān)控不到位的情況,反映出公司未能有效實(shí)施合規(guī)管理,違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法(2020年修訂)》第三條的規(guī)定。

同時(shí),北京證監(jiān)局另一份罰單顯示,羅黎明作為時(shí)任分管上述業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員,對(duì)公司存在開(kāi)展股票質(zhì)押業(yè)務(wù)不審慎的情況負(fù)有責(zé)任,因此也對(duì)其出具警示函。

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