每經記者｜孔澤思    每經編輯｜楊夏    

1月19日，上海證券交易所公告了《關于對趙劍予以監(jiān)管警示的決定》。

公告顯示，截至2021年2月18日，金證股份（600446.SH，股價10.1元，市值95.45億元）股東趙劍及其一致行動人玄元私募基金投資管理（廣東）有限公司—玄元科新119號私募證券投資基金（以下簡稱119號基金）合計持有約8609萬股公司股份，占公司總股本的10.01%。

此后，趙劍及其一致行動人在2021年3月25日至2022年9月9日期間，因非公開發(fā)行股票登記完成及限制性股票回購注銷，合計被動稀釋0.86%，通過大宗交易賣出0.04%，通過集中競價交易減持0.18%，所持股份累計減少1.08%。但相關方未按規(guī)定及時公告，直到2022年9月30日才予以披露。

上交所表示，趙劍作為公司持股5%以上股東，在持股變動比例達到1%時，未按規(guī)定及時履行信息披露義務，違反了相關法律法規(guī)。因此，上交所對趙劍予以監(jiān)管警示，并希望上市公司股東及董監(jiān)高人員引以為戒。

記者查詢到，截至2023年三季度末，趙劍持有金證股份約7001萬股，持股比例為7.42%，其中4120萬股處于質押狀態(tài)。119號基金持有公司約925萬股，持股比例為0.98%。

金證股份是一家軟件企業(yè)，業(yè)務聚焦于證券IT（信息技術產業(yè)）和資管IT業(yè)務。2023年前三季度，公司實現營業(yè)收入40.48億元，同比下降7.29%；歸母凈利潤為4108萬元，同比下降70.19%；扣非凈利潤虧損4068萬元，同比由盈轉虧。

在回復投資者提問時，金證股份對2023年前三季度凈利潤下降做出了解釋，主要是部分業(yè)務部門處于整合期，項目交付滯后導致收入減少；同時，公司加大銷售和研發(fā)投入，導致費用支出增加。金證股份還表示，已對各業(yè)務線的項目進行梳理，2023年第四季度正積極加大項目交付驗收力度。

（封面圖片來源：每經記者 張涵 攝）