每經(jīng)編輯｜黃勝    

上海金融法院消息，12月26日，上海金融法院審理的投資者訴科創(chuàng)板上市公司澤達(dá)易盛（天津）科技股份有限公司（以下簡稱澤達(dá)易盛公司）及其實(shí)控人、高管、中介機(jī)構(gòu)等12名被告證券虛假陳述責(zé)任糾紛案以調(diào)解方式審結(jié)。中證中小投資者服務(wù)中心有限責(zé)任公司（以下簡稱中小投服）代表7195名適格投資者獲2.8億余元全額賠償。該案是全國首例涉科創(chuàng)板上市公司特別代表人訴訟，也是中國證券集體訴訟和解第一案。

中央財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院教授邢會強(qiáng)表示，“和解勝于判決”，證券集體訴訟中的和解尤其值得大力提倡。和解體現(xiàn)的是雙贏的結(jié)果，避免了后面曠日持久的上訴和執(zhí)行，降低了投資者維權(quán)成本。而且由于證券集體訴訟金額的巨大，如果由法院直接判決被告承擔(dān)連帶責(zé)任，可能導(dǎo)致責(zé)大于過，威懾過度。而和解能夠避免剛性判決的負(fù)面作用，既使投資者獲得一定的賠償，同時又避免被告破產(chǎn)倒閉和市場退出，是證券集體訴訟的更好出路。本案在我國證券民事訴訟史上具有里程碑意義。

澤達(dá)易盛案系科創(chuàng)板首批欺詐發(fā)行案件。2020年6月，澤達(dá)易盛在科創(chuàng)板上市，實(shí)際控制人為林應(yīng)、劉雪松夫婦。

根據(jù)證監(jiān)會調(diào)查結(jié)果，澤達(dá)易盛在公告的證券發(fā)行文件中隱瞞重要違法事實(shí)、編造重大虛假內(nèi)容，屬于欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)造假，并在2020年年度報(bào)告、2021年年度報(bào)告中虛假記載、重大遺漏。

證監(jiān)會指出，澤達(dá)易盛上述行為嚴(yán)重破壞了證券市場秩序，損害了投資者合法利益。最終，澤達(dá)易盛被實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市。

另外，因在澤達(dá)易盛案中，東興證券、天健會計(jì)師事務(wù)所、北京市康達(dá)律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)因涉嫌在相關(guān)執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責(zé)，證監(jiān)會也表示將依法依規(guī)予以嚴(yán)處。4月1日，東興證券發(fā)布公告稱，因在執(zhí)行澤達(dá)易盛IPO項(xiàng)目過程中，涉嫌保薦、承銷及持續(xù)督導(dǎo)等業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，被證監(jiān)會立案調(diào)查。

9月21日晚間，東興證券發(fā)布公告稱，公司董事會同意公司與其他中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)當(dāng)事方共同出資3.4億元設(shè)立澤達(dá)易盛事件賠付專項(xiàng)資金賬戶，通過司法調(diào)解等高效方式賠付適格投資者的投資損失。資金規(guī)模將根據(jù)最終計(jì)算的適格投資者損失賠付金額進(jìn)行調(diào)整。

每日經(jīng)濟(jì)新聞綜合上海金融法院公眾號、每日經(jīng)濟(jì)新聞（記者：王硯丹）

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