每經(jīng)編輯｜馬子卿    

12月1日 星期五

NO 1.港交所：提議證券市場及衍生產(chǎn)品市場在惡劣天氣下可繼續(xù)提供交易、結(jié)算及交收服務(wù)

11月30日，港交所發(fā)布有關(guān)香港證券及衍生產(chǎn)品市場于惡劣天氣下維持交易建議的咨詢文件，提議取消現(xiàn)行的惡劣天氣安排，證券市場及衍生產(chǎn)品市場在惡劣天氣下可繼續(xù)提供交易、結(jié)算及交收服務(wù)。咨詢期為期八周，于2024年1月26日結(jié)束。

點評：市場的連續(xù)性是金融穩(wěn)定的基石之一。在全球化的今天，資本市場跨時區(qū)、跨國界，資金流動和信息傳遞幾乎不分晝夜。港交所的提議，似乎是順應(yīng)了這種全球一體化趨勢，試圖打造一個不因天氣變化而中斷的交易環(huán)境，增加市場的吸引力和競爭力。從這個角度出發(fā)，維持交易的連貫性，無疑能夠為投資者提供更多的機會，保持市場的活力。

NO 2.北京人壽13.986%股權(quán)被掛牌轉(zhuǎn)讓

日前，北京產(chǎn)權(quán)交易所信息顯示，北京供銷社投資管理中心擬轉(zhuǎn)讓北京人壽保險股份有限公司4億股股份，約占總股本的13.986%。目前，該轉(zhuǎn)讓信息還在預(yù)披露階段，預(yù)披露起止日期為2023年11月28日至2023年12月25日。

點評：從股權(quán)結(jié)構(gòu)看，北京供銷社為北京人壽的并列第一大股東，持有北京人壽13.986%股權(quán)。若本次股權(quán)轉(zhuǎn)讓成功，北京供銷社將退出北京人壽股東行列。

NO 3.建元信托及時任董事長等被通報批評

日前，上交所作出對建元信托及有關(guān)責(zé)任人予以通報批評的決定。上交所在紀律處分決定書中披露了原安信信托在信息披露方面，有關(guān)責(zé)任人在職責(zé)履行方面的違規(guī)行為。一是未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用。二是對外擔(dān)保未履行審議程序且未按規(guī)定披露。

責(zé)任人方面，時任董事長王少欽作為安信信托主要負責(zé)人和信息披露的第一責(zé)任人，時任總裁楊曉波作為安信信托日常經(jīng)營管理事項的具體負責(zé)人，時任董事（代董事長、總裁）邵明安先后作為安信信托日常經(jīng)營管理事項的具體負責(zé)人、主要負責(zé)人，未能勤勉盡責(zé)，其中王少欽、邵明安對公司全部違規(guī)行為負有責(zé)任，楊曉波對前述公司第二項違規(guī)負有責(zé)任。

根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上交所決定對安信信托及時任董事長王少欽、時任總裁楊曉波、時任董事（代董事長、總裁）邵明安予以通報批評。對于上述紀律處分，上交所將通報中國證監(jiān)會，并記入上市公司誠信檔案。

點評：建元信托的前身為安信信托，安信信托經(jīng)過重組后，目前正在以建元信托的“新身份”對外展業(yè)。而此次上交所通報批評的相關(guān)違規(guī)行為，主要發(fā)生在“安信信托時期”。