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浙江證監(jiān)局:因在從事債券承銷(xiāo)和托管業(yè)務(wù)中存在問(wèn)題 對(duì)財(cái)通證券采取責(zé)令改正措施

2023-11-15 17:35:14

每經(jīng)AI快訊,11月15日,浙江證監(jiān)局公告,經(jīng)查,發(fā)現(xiàn)財(cái)通證券股份有限公司在從事債券承銷(xiāo)和受托管理業(yè)務(wù)過(guò)程中未勤勉盡責(zé),未對(duì)業(yè)務(wù)人員行為進(jìn)行有效管理,未對(duì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效管控,未嚴(yán)格履行募集資金監(jiān)督義務(wù),存在部分文件及依據(jù)與實(shí)際情況不符的問(wèn)題。浙江證監(jiān)局決定財(cái)通證券采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。對(duì)相關(guān)負(fù)責(zé)人郭欣昊、李辰、趙蒙采取責(zé)令改正措施的決定。

責(zé)編 姚祥云

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