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兩家機(jī)構(gòu)高管被中基協(xié)公開譴責(zé)!其中一人都離職了也沒躲過

每日經(jīng)濟(jì)新聞 2023-08-29 17:36:00

每經(jīng)記者|姚亞楠    每經(jīng)編輯|趙云    

近日,中基協(xié)再對兩家機(jī)構(gòu)高管開出罰單。

記者注意到,首金聯(lián)合資本管理(北京)有限公司(以下簡稱“首金聯(lián)合”)總裁、總經(jīng)理王凡出借基金從業(yè)資格,不參與機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營,并配合其提供虛假信息完成管理人登記,在機(jī)構(gòu)被罰后卻辯稱自己只是掛職,被中基協(xié)公開譴責(zé)。

廈門派菲投資管理有限公司(以下簡稱“廈門派菲”)的法定代表人、總經(jīng)理曾婉珺在職期間,機(jī)構(gòu)存在挪用基金財(cái)產(chǎn)、在管產(chǎn)品的投資者代持他人基金份額等違規(guī)行為,事發(fā)后試圖以離職來避免處罰,同樣被中基協(xié)公開譴責(zé)。

任職期間違規(guī)行為持續(xù)存在 離職難逃處分

去年12月,中基協(xié)曾向廈門派菲下達(dá)了《紀(jì)律處分決定書》,其涉及的違規(guī)事實(shí)多達(dá)七項(xiàng):一是,未按照規(guī)定如實(shí)填報(bào)并更新實(shí)際控制人、高管人員、基金相關(guān)信息、基金季報(bào)等登記備案信息;其次,管理的個別私募基金未按照規(guī)定辦理基金備案手續(xù);第三,部分備案基金產(chǎn)品的投資者存在代他人持有基金份額的情形,部分最終投資者為非合格投資者;此外,廈門派菲還存在基金財(cái)產(chǎn)不獨(dú)立,存在挪用基金財(cái)產(chǎn),未妥善保存基金資料,如向投資者進(jìn)行信息披露的留痕資料等,不符合持續(xù)經(jīng)營條件,未及時向協(xié)會報(bào)送信息等多項(xiàng)違規(guī)行為。

彼時,中基協(xié)決定取消廈門派菲會員資格,并撤銷其管理人登記,同時對其實(shí)際控制人、董事長蔡開福加入黑名單,期限為5年。

曾婉珺曾在2015年4月至2020年3月?lián)螐B門派菲法定代表人、總經(jīng)理,她在申辯意見中稱廈門派菲未及時更新相關(guān)信息、且離職前公司不存在“不符合持續(xù)經(jīng)營條件”的事實(shí),要求免除紀(jì)律處分。

中基協(xié)認(rèn)為,廈門派菲存在挪用基金財(cái)產(chǎn)、在管產(chǎn)品的投資者代持他人基金份額等違規(guī)行為均在曾婉珺任職期間持續(xù)存在,其作為廈門派菲時任法定代表人、總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)為公司在此期間存在的違規(guī)行為承擔(dān)管理責(zé)任,因此,仍對曾婉珺做出公開譴責(zé)的紀(jì)律處分。

出借基金從業(yè)資格不參與日常管理 違規(guī)“掛職”被處分

此次受到處罰的還有首金聯(lián)合總裁、總經(jīng)理王凡。今年4月,中基協(xié)曾對首金聯(lián)合做出取消會員資格,暫停私募基金產(chǎn)品備案12個月的紀(jì)律處分,原因在于其存在違規(guī)募集業(yè)務(wù);未履行投資者適當(dāng)性義務(wù),未要求投資者提供財(cái)產(chǎn)證明文件,未按照規(guī)定對風(fēng)險(xiǎn)測評、認(rèn)購基金等銷售環(huán)節(jié)進(jìn)行錄音或錄像;存在未勤勉盡責(zé)情形,將部分產(chǎn)品的盡職調(diào)查、基金推介募集等管理職責(zé)委托其他公司實(shí)際執(zhí)行;未按約定進(jìn)行信息披露;違反專業(yè)化經(jīng)營原則;人員配置不符合要求。

公開資料顯示,王凡自2015年至今擔(dān)任首金聯(lián)合總經(jīng)理,但他辯稱首金聯(lián)合因業(yè)務(wù)開展需要具有基金從業(yè)資格的高級管理人員聘請了他,自己并與不參與機(jī)構(gòu)日常經(jīng)營,只是授權(quán)首金聯(lián)合使用其手簽章。中基協(xié)認(rèn)為,該行為說明王凡出借基金從業(yè)資格,配合機(jī)構(gòu)提供虛假信息完成管理人登記,造成首金聯(lián)合登記信息與實(shí)際情況嚴(yán)重不符,侵害了投資者知情權(quán)。違反了私募基金登記備案信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的要求,王凡應(yīng)當(dāng)為違規(guī)“掛職”行為承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任,對其作出公開譴責(zé)的紀(jì)律處分。

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