每經(jīng)編輯｜何小桃 蓋源源    

證監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局7月21日發(fā)布處罰決定書，因?yàn)閮?nèi)幕交易，對(duì)國民技術(shù)時(shí)任董事俞鸝罰一沒三，總計(jì)超6000萬元。

公開資料顯示，俞鸝于1963年10月出生，工商管理碩士，高級(jí)會(huì)計(jì)師。她于1983年7月起參加工作，曾在北京有色金屬研究總院，中國有色金屬工業(yè)總公司從事財(cái)務(wù)管理工作，曾任鑫宏輕金屬有限公司財(cái)務(wù)處副處長，處長，中鑫集團(tuán)公司總經(jīng)理助理，中國財(cái)務(wù)公司協(xié)會(huì)財(cái)務(wù)部主任，北京中加博融科技發(fā)展有限公司財(cái)務(wù)總監(jiān)，北京利信坤礦業(yè)投資有限公司副總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)總監(jiān)。

俞鸝還曾任浩淼科技和臺(tái)海核電（現(xiàn)融發(fā)核電）獨(dú)董。2021年，俞鸝從國民技術(shù)、臺(tái)海核電、浩淼科技領(lǐng)取的薪酬分別為12萬元、12萬元、8萬元。

作為國民技術(shù)時(shí)任董事

知悉兩則內(nèi)幕信息

處罰決定書顯示，自2015年4月29日至2023年4月13日，俞鸝擔(dān)任國民技術(shù)董事。

2019年12月左右，浦項(xiàng)化學(xué)向深圳市斯諾實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司（國民技術(shù)控股子公司，以下簡稱深圳斯諾）表達(dá)進(jìn)行業(yè)務(wù)技術(shù)交流，特別是人造石墨技術(shù)交流的想法，并計(jì)劃春節(jié)后到內(nèi)蒙古斯諾新材料科技有限公司（國民技術(shù)控股子公司深圳斯諾之全資子公司，以下簡稱內(nèi)蒙古斯諾）現(xiàn)場交流。后疫情爆發(fā)，合作交流逐步停止。

2021年2月，浦項(xiàng)化學(xué)與國民技術(shù)重啟合作交流事宜。

4月2日，浦項(xiàng)化學(xué)與國民技術(shù)在國民技術(shù)總部召開工作會(huì)議，浦項(xiàng)化學(xué)表達(dá)了希望與國民技術(shù)開展合作的想法，并討論確定了浦項(xiàng)化學(xué)后續(xù)盡調(diào)行程和安排。國民技術(shù)董事長兼總經(jīng)理孫某彤參加了此次會(huì)議。

4月23日，國民技術(shù)召開第四屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議，會(huì)上，孫某彤向俞鸝等參會(huì)董事提及國民技術(shù)與浦項(xiàng)化學(xué)商談合作事宜，以及為增強(qiáng)人才競爭力，正在研究股權(quán)激勵(lì)方案。

5月20日，國民技術(shù)召開公司新一屆董事、監(jiān)事現(xiàn)場見面會(huì)。孫某彤在會(huì)上提及浦項(xiàng)化學(xué)對(duì)深圳斯諾感興趣，深圳斯諾將與浦項(xiàng)化學(xué)開展合作事項(xiàng)，并再次提及為增強(qiáng)人才競爭力，公司將會(huì)實(shí)施股權(quán)激勵(lì)。

5月31日，國民技術(shù)發(fā)布《關(guān)于公司股票交易異常波動(dòng)的公告》，公布了公司與浦項(xiàng)化學(xué)簽署《意向書》，及籌劃股權(quán)激勵(lì)事項(xiàng)。

證監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局表示，上述兩則事項(xiàng)均屬重大事項(xiàng)，在公開前屬于內(nèi)幕信息。俞鸝作為國民技術(shù)時(shí)任董事，因現(xiàn)場參加第四屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議知悉上述兩則內(nèi)幕信息，系內(nèi)幕信息知情人，知悉時(shí)間不晚于2021年4月23日。

罰一沒三，總計(jì)超6000萬元

在2021年4月27日至5月25日的內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，俞鸝利用何某英賬戶買入國民技術(shù)股票58.88萬股，利用方某花賬戶買入國民技術(shù)股票51.67萬股，兩個(gè)賬戶合計(jì)買入國民技術(shù)股票110.55萬股，合計(jì)成交金額774.5597萬元。

何某英、方某花賬戶交易國民技術(shù)股票的直接資金來源主要是賬戶賣出中核華原鈦白股份有限公司股票資金。何某英、方某花賬戶內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買入國民技術(shù)股票全部為手機(jī)下單，手機(jī)號(hào)碼為13911XXX989，手機(jī)IMEI號(hào)為867458053XXX485。在內(nèi)幕信息公開后，何某英、方某花賬戶將上述110.55萬股國民技術(shù)股票全部賣出，合計(jì)成交金額2314.5264萬元。上述2個(gè)賬戶累計(jì)獲利1536.9441萬元。

每經(jīng)小編（微信號(hào)：nbdnews）注意到，證監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局提到，俞鸝手機(jī)的IMEI號(hào)為867458053XXX485，內(nèi)置SIM卡號(hào)為13911XXX989，為俞鸝日常工作、生活常用號(hào)碼，與何某英、方某花賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買入國民技術(shù)股票的手機(jī)信息一致。上述客觀證據(jù)證明，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)何某英、方某花賬戶交易國民技術(shù)股票是由俞鸝決策實(shí)施的。據(jù)此，認(rèn)定內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，何某英、方某花賬戶由俞鸝實(shí)際控制、使用，并無不當(dāng)。

證監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局認(rèn)為，作為國民技術(shù)時(shí)任董事，因現(xiàn)場參加國民技術(shù)第四屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議，俞鸝知悉公司籌劃與浦項(xiàng)化學(xué)合作和股權(quán)激勵(lì)2個(gè)事項(xiàng)，系內(nèi)幕信息知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，俞鸝控制何某英、方某花2個(gè)賬戶交易國民技術(shù)股票，違反《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條規(guī)定，證監(jiān)會(huì)重慶監(jiān)管局決定沒收俞鸝違法所得1536.9441萬元，并處以4610.8323萬元罰款。

編輯|何小桃 蓋源源

校對(duì)|程鵬

封面圖片來源：每日經(jīng)濟(jì)新聞 劉國梅 攝

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