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17家券商、30名員工被點(diǎn)名

2023-06-19 21:26:35

每經(jīng)AI快訊,監(jiān)管持續(xù)“緊盯”券商研究業(yè)務(wù)。日前,因研報(bào)業(yè)務(wù)質(zhì)量控制和合規(guī)審查的制度規(guī)定不完善等問(wèn)題,國(guó)泰君安遭上海證監(jiān)局出具警示函,研究所負(fù)責(zé)人黃燕銘及分析師覃漢亦遭“點(diǎn)名”。此前,針對(duì)券商研究業(yè)務(wù)違規(guī)問(wèn)題,各地證監(jiān)局密集開(kāi)出多份罰單。據(jù)上海證券報(bào)統(tǒng)計(jì),自5月以來(lái),券商研報(bào)罰單總數(shù)已超過(guò)30張,涉及17家券商、30名研究所員工,其中不乏券商研究所負(fù)責(zé)人、明星分析師。(上證報(bào))

責(zé)編 張楊運(yùn)

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