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2023年證券公司分類評(píng)價(jià)工作即將展開,特別要求填報(bào)“員工及高管薪酬發(fā)放情況”

每日經(jīng)濟(jì)新聞 2023-06-14 21:55:34

每經(jīng)記者|王硯丹    每經(jīng)編輯|彭水萍

日前,《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者獲悉,監(jiān)管已于近日啟動(dòng)2023年證券公司分類評(píng)價(jià)工作。根據(jù)有關(guān)要求,監(jiān)管要求各券商切實(shí)做好自評(píng)工作,填報(bào)《2023年證券公司分類評(píng)價(jià)工作底稿》,按規(guī)定對(duì)照標(biāo)注填寫自評(píng)結(jié)果。

值得一提的是,2023年證券公司分類評(píng)價(jià)A、B、C三大類別公司的比例原則上分別為50%、40%、10%。與2022年一樣,今年分類評(píng)價(jià)結(jié)果不會(huì)公開,仍將由各地證監(jiān)局“點(diǎn)對(duì)點(diǎn)”書面通知轄區(qū)各證券公司。

特別要求填報(bào)“公司員工及高管薪酬發(fā)放情況”

根據(jù)記者獲得的2023年證券公司分類評(píng)價(jià)工作底稿,本次證券公司需要填報(bào)的主要有《A表:證券公司加分項(xiàng)自評(píng)》,《B表:證券公司扣分項(xiàng)自評(píng)》,《C-1表:證監(jiān)局初審計(jì)分》,《C-2表:證監(jiān)局初審計(jì)分明細(xì)表》,《D表:初審情況匯總表》。

監(jiān)管要求,母子公司原則上應(yīng)當(dāng)合并評(píng)價(jià)。各公司應(yīng)將投行子公司、資管子公司、經(jīng)紀(jì)子公司及依法設(shè)立的從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的子公司有關(guān)情況,合并納入母公司分類評(píng)價(jià)工作底稿進(jìn)行自評(píng)。

值得一提的是,今年分類評(píng)價(jià)工作中,監(jiān)管將對(duì)證券公司服務(wù)脫貧攻堅(jiān)等社會(huì)責(zé)任履行情況、行業(yè)文化建設(shè)、證券公司服務(wù)新三板改革情況進(jìn)行專項(xiàng)評(píng)價(jià);對(duì)證券公司服務(wù)民企紓困等專項(xiàng)監(jiān)管工作突出的證券公司予以適當(dāng)加分激勵(lì),對(duì)落實(shí)專項(xiàng)監(jiān)管工作不力的證券公司予以扣分。相關(guān)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)由專家評(píng)審會(huì)審議后,證監(jiān)會(huì)將在分類評(píng)價(jià)復(fù)核工作中統(tǒng)一調(diào)整。

此外,監(jiān)管還要求券商應(yīng)如實(shí)標(biāo)注評(píng)價(jià)工作底稿“B表”中評(píng)價(jià)期內(nèi)因反洗錢等問題被其他政府部門采取行政處罰措施的情況,并在備注欄填寫具體情況。具體情況應(yīng)當(dāng)包括但不限于:處罰類型及金額、受罰對(duì)象名稱、受罰時(shí)間、事由、發(fā)文單位名稱、文號(hào)等。

另外,今年的的B表中還特別設(shè)置了“公司員工及高管薪酬發(fā)放情況”,要求券商填寫2021、2022年度薪酬發(fā)放總額、高級(jí)管理人員薪酬發(fā)放總額、高級(jí)管理人員薪酬最高值等情況。其中,高級(jí)管理人員薪酬發(fā)放總額為歸屬本年計(jì)提并發(fā)放的薪酬,以及往年延期支付的薪酬兩部分之和。

去年至少五家獲評(píng)AA級(jí)

值得一提的是,2022年券商分類評(píng)價(jià)結(jié)果就不再公開,而是由各地證監(jiān)局進(jìn)行“一對(duì)一”通知。

依據(jù)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者了解的情況,2022年至少有5家券商獲評(píng)AA級(jí),分別是招商證券、東方財(cái)富證券、國金證券、興業(yè)證券、中金公司。財(cái)通證券、長城證券、南京證券、長江證券、東海證券、華林證券、華鑫證券、聯(lián)儲(chǔ)證券、平安證券、五礦證券、湘財(cái)證券等均獲評(píng)A級(jí)。聯(lián)儲(chǔ)證券為BBB升為A,湘財(cái)證券為BB升為A。第一創(chuàng)業(yè)則從BB級(jí)升為BBB級(jí),川財(cái)證券從C級(jí)升為BBB級(jí),江海證券從CCC級(jí)別升為BB級(jí)。

對(duì)比2021年度證券公司分類評(píng)價(jià)結(jié)果,當(dāng)時(shí)獲評(píng)的AA級(jí)券商一共15家,A級(jí)券商35家,BBB級(jí)券商18家,BB級(jí)券商16家,B級(jí)券商5家,CCC級(jí)券商11家,CC、C、D級(jí)各1家。其中,AA級(jí)的15家券商分別是:安信證券、東方證券、光大證券、廣發(fā)證券、國泰君安、國信證券、華泰證券、平安證券、申萬宏源、興業(yè)證券、銀河證券、招商證券、中金公司、中信證券、中信建投。

根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》,證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個(gè)級(jí)別。但實(shí)際上,從未有過券商獲得AAA至高級(jí)別。而D和E均為不及格,一般而言,被評(píng)為D和E的標(biāo)志著公司遭遇了重大的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。

本次監(jiān)管明確規(guī)定,2023年證券公司分類評(píng)價(jià)A、B、C三大類別公司的比例原則上分別為50%、40%、10%。分類評(píng)價(jià)工作結(jié)束后,將按照證監(jiān)會(huì)通報(bào)分類評(píng)價(jià)結(jié)果“點(diǎn)對(duì)點(diǎn)”書面通知轄區(qū)各證券公司。

封面圖片來源:視覺中國-VCG211300009285

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