證監(jiān)會積極推動《證券公司監(jiān)督管理條例》（以下簡稱《條例》）修訂工作，對照新修訂的《證券法》，立足監(jiān)管實踐，形成了《條例（修訂草案征求意見稿）》，現(xiàn)向社會公開征求意見。本次修訂立足提高證券業(yè)服務實體經(jīng)濟質效，總結和鞏固近年來證券公司監(jiān)管經(jīng)驗和改革成果，堅持問題導向和系統(tǒng)思維，完善證券公司監(jiān)管基礎制度，提升防范化解重大風險的能力，明確合規(guī)審慎、歸位盡責的監(jiān)管導向，引導證券公司加強公司治理和內部管理，回歸行業(yè)本源，提升專業(yè)能力，補齊功能短板，走規(guī)范化、專業(yè)化、集約化、差異化的高質量發(fā)展道路，為中國特色現(xiàn)代資本市場建設作出積極貢獻。本次修訂堅持三個原則。一是兼顧法規(guī)的穩(wěn)定性和適應性，立足補短板，不改變《條例》總體框架結構。二是堅持強化監(jiān)管、有效監(jiān)管，落實簡政放權、管少管好，提升監(jiān)管效能。三是統(tǒng)籌好現(xiàn)實需求與長遠發(fā)展，為監(jiān)管轉型和行業(yè)創(chuàng)新預留空間。

《條例（修訂草案征求意見稿）》主要內容有六方面。一是落實新《證券法》要求，取消、調整部分行政許可事項，落實審慎監(jiān)管原則、提升風險防控主動性，對照《證券法》提高處罰力度。二是加強對證券公司股東、實際控制人穿透監(jiān)管的要求，增強監(jiān)管力度，規(guī)范公司治理。三是引導行業(yè)回歸本源、集約經(jīng)營，走高質量發(fā)展之路，培育“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”行業(yè)文化，建立長效合理激勵約束機制。四是補充業(yè)務規(guī)則，新增證券承銷與保薦、做市交易、場外業(yè)務三節(jié)，針對性完善相關業(yè)務規(guī)范，促進服務實體經(jīng)濟功能有效發(fā)揮。五是強化合規(guī)風控，完善內外部約束機制，突出合規(guī)風控全覆蓋，強化全面風險管理；補充恢復與處置計劃、子公司和分支機構管理、利益沖突防控、關聯(lián)交易管理、異常交易監(jiān)控、廉潔從業(yè)、人員管理等重點制度要求，系統(tǒng)規(guī)定信息技術制度。六是優(yōu)化監(jiān)管方式，提升監(jiān)管效能。明確差異化監(jiān)管原則，完善法律責任設置、提升違法違規(guī)成本。