每經(jīng)編輯｜何小桃    

7月29日，阿里巴巴股價在紐交所突然大跌11%，主要導(dǎo)火索來自于阿里巴巴被美國證交會列入“預(yù)摘牌”名單。

針對此事，今日（8月1日）早間，阿里巴巴發(fā)布公告，回應(yīng)被美國證交會列入預(yù)摘牌名單一事。阿里巴巴稱，將繼續(xù)留意市場動態(tài)，遵守適用的法律法規(guī)，并努力保持同時在紐交所和香港聯(lián)交所的兩地上市地位。

今日阿里巴巴港股大幅低開，一度跌超5%，之后股價拉升，截至發(fā)稿，每股報90.65港元，跌幅為2.63%，目前總市值1.92萬億港元。

阿里巴巴：努力保持同時在紐交所

和香港聯(lián)交所的兩地上市地位

在今日的公告中，阿里巴巴表示，繼公司于2022年7月26日提交了其20-F表格年度報告之后，公司于2022年7月29日被美國證券交易委員會（“證交會”）依《外國公司問責(zé)法案》認定為“委員會認定的發(fā)行人”。

證交會的認定意味著，證交會認為，美國上市公司會計監(jiān)督委員會（“PCAOB”）無法完全檢查或調(diào)查阿里巴巴在截至2022年3月31日止財年使用的注冊會計師事務(wù)所的審計底稿。

根據(jù)上述認定，今年成為阿里巴巴的第一個“未檢查”年度。根據(jù)《外國公司問責(zé)法案》，如果PCAOB連續(xù)三個“未檢查”年度無法對負責(zé)審計美國上市公司財務(wù)報表的注冊會計師事務(wù)所進行完全檢查或調(diào)查，該公司的證券將被證交會禁止在美國任何全國性證券交易所（包括紐約證券交易所）或在美國“場外交易”市場進行交易。

阿里巴巴表示，公司的美國存托股在紐約證券交易所交易。阿里巴巴近期宣布其擬透過向香港聯(lián)交所尋求主要上市而成為一家雙重主要上市發(fā)行人。

阿里巴巴稱， 將繼續(xù)留意市場動態(tài)，遵守適用的法律法規(guī)，并努力保持同時在紐交所和香港聯(lián)交所的兩地上市地位。

159家中概股列入“預(yù)摘牌”名單中

據(jù)證券時報報道，當(dāng)?shù)貢r間7月29日更新的一批“預(yù)摘牌名單”中，除了阿里巴巴外，還有蘑菇街、獵豹移動、波奇寵物等3家中概股企業(yè)。

據(jù)環(huán)球時報報道，截至7月底， 已有159家中概股列入“預(yù)摘牌”名單中。

據(jù)證券時報報道，登上預(yù)摘牌名單后，相關(guān)公司可在15天限期內(nèi)向SEC證明自己不具備被摘牌的條件，否則會轉(zhuǎn)入確定名單。如果連續(xù)三年進入名單，理論上將會在披露2023年年報后（2024年初），不能在美國的證券交易所交易并強制退市。

進入預(yù)摘牌名單的中概股，已有153家因無法在限期內(nèi)證明不具備摘牌條件已被轉(zhuǎn)入確定名單。

圖片來源：視覺中國--VCG111343139075

據(jù)環(huán)球時報波動，武漢科技大學(xué)金融證券研究所所長董登新7月31日接受采訪時表示，此前中國企業(yè)熱衷赴歐美資本市場上市，主要是因為歐美市場制度成熟，市場容量大，尤其是美國資本市場對于創(chuàng)業(yè)型且未盈利的公司具有較高的認可度，通常會給予較高的估值。因此，一些正在成長中、在財務(wù)上尚未達到在內(nèi)地上市要求的公司比較熱衷于在美國上市。這有利于中國企業(yè)接軌全球成熟的管理制度，開拓全球市場。

“在美國上市風(fēng)險不斷加大的情況下中概股回歸是大勢所趨。”董登新表示，符合條件的中概股回歸港股是首選，其次是回歸A股。董登新認為，中概股去留很大程度上取決于中美監(jiān)管間的合作，但美國資本市場“政治化”趨勢需要中概股對此做好充足心理準(zhǔn)備。

值得注意的是，7月26日，阿里巴巴宣布申請在香港實現(xiàn)雙重主要上市。

阿里巴巴公布申請在香港雙重上市后，香港特別行政區(qū)政府財經(jīng)事務(wù)及庫務(wù)局局長許正宇表示，目前有70%在美國上市的中概股已回港作第一或第二上市，他說，香港歡迎任何符合港交所標(biāo)準(zhǔn)和要求的企業(yè)來港集資。

編輯| 何小桃 杜波

校對| 王月龍

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