2022-07-26 15:55:11
每經(jīng)AI快訊，私募行業(yè)嚴監(jiān)管仍在持續(xù)。近日，西藏證監(jiān)局一口氣披露了19張私募罰單，其中西藏暖流資管、西藏山南硅谷天堂昌吉、西藏國安睿博、堆龍航遠創(chuàng)融創(chuàng)業(yè)4家私募基金，被證監(jiān)局采取出局警示函的行政監(jiān)管措施，另外15家私募則被采取責(zé)令改正的行政處罰。具體來看，多家私募機構(gòu)存在未開展投資者適當(dāng)性自查并形成自查報告，未對在管基金進行風(fēng)險評級，未通過取問卷調(diào)查等方式評估投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力等違規(guī)行為。（上證報）
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