每經(jīng)編輯｜李澤東    

7月12日，中國證監(jiān)會官網(wǎng)連發(fā)兩條監(jiān)管措施，內(nèi)容如下。

關(guān)于對招商證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定

招商證券股份有限公司:

經(jīng)查,我會發(fā)現(xiàn)你公司在2022年5月16日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中,存在系統(tǒng)設(shè)計與升級變更未經(jīng)充分論證和測試,升級回退方案不完備等問題,反映出公司內(nèi)部管理存在漏洞、權(quán)責(zé)分配機(jī)制不完善。上述行為違反了《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》(證監(jiān)會令第82號,以下簡稱《信息安全保障管理辦法》)第二十二條、《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》(證監(jiān)會令第152號,以下簡稱《信息技術(shù)管理辦法》)第六條、第二十二條第一款以及《證券公司內(nèi)部控制指引》第一百一十四條、第一百一十五條的相關(guān)規(guī)定。

依據(jù)《信息安全保障管理辦法》第五十條、《信息技術(shù)管理辦法》第五十七條,以及《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件報告與調(diào)查處理辦法》(證監(jiān)會公告〔2021〕12號)第二十八條的規(guī)定,我會決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你公司應(yīng)對相關(guān)問題進(jìn)行全面整改,并對責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追究。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

關(guān)于對胡滔、鄧曙光、陳卓采取出具警示函措施的決定

胡滔、鄧曙光、陳卓:

經(jīng)查,我會發(fā)現(xiàn)招商證券股份有限公司(以下簡稱公司)在2022年5月16日的網(wǎng)絡(luò)安全事件中,存在系統(tǒng)設(shè)計與升級變更未經(jīng)充分論證和測試,升級回退方案不完備等問題,反映出公司內(nèi)部管理存在漏洞、權(quán)責(zé)分配機(jī)制不完善。上述行為違反了《證券期貨業(yè)信息安全保障管理辦法》(證監(jiān)會令第82號)第二十二條、《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》(證監(jiān)會令第152號,以下簡稱《信息技術(shù)管理辦法》)第六條、第二十二條第一款以及《證券公司內(nèi)部控制指引》第一百一十四條、第一百一十五條的相關(guān)規(guī)定。

胡滔作為公司總裁助理、首席數(shù)字官,協(xié)管信息技術(shù)工作,鄧曙光作為公司金融科技中心總監(jiān),陳卓作為公司金融科技中心核心交易開發(fā)部總經(jīng)理,對相關(guān)問題負(fù)有責(zé)任。根據(jù)《信息技術(shù)管理辦法》第五十七條以及《證券期貨業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全事件報告與調(diào)查處理辦法》(證監(jiān)會公告〔2021〕12號)第二十八條的規(guī)定,我會決定對你們采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

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