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每經(jīng)記者 孫嘉夏 發(fā)自上海

5月7日下午，投資者王某訴華鑫股份（600621.SH）、儀電集團(tuán)虛假陳述民事賠償一案，于上海市一中院開(kāi)庭。

上海天銘律師事務(wù)所律師宋一欣告訴《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者，根據(jù)《證券法》及最高法院關(guān)于虛假陳述司法解釋的有關(guān)規(guī)定，上市公司控股股東因虛假陳述而受到證監(jiān)會(huì)行政處罰的，相關(guān)權(quán)益受損的投資者可以向有管轄權(quán)的法院提起民事賠償訴訟。

記者于庭審現(xiàn)場(chǎng)獲悉，當(dāng)日庭審的焦點(diǎn)主要集中于華鑫股份是否應(yīng)與控股股東共同承擔(dān)民事賠償責(zé)任等問(wèn)題。此外，原、被告雙方均當(dāng)庭表達(dá)了和解的意愿。

此前，華鑫股份曾于2013年9月3日公告，稱(chēng)公司收到儀電集團(tuán)轉(zhuǎn)來(lái)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)【2013】33號(hào)《行政處罰決定書(shū)》。

決定書(shū)內(nèi)容顯示，經(jīng)查明，儀電集團(tuán)通過(guò)直接持股以及通過(guò)上海興正投資發(fā)展管理中心（以下簡(jiǎn)稱(chēng)興正投資）持股上海敏特投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)敏特投資）、上海華銘投資有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)華銘投資），對(duì)敏特投資、華銘投資具有股權(quán)控制關(guān)系。此外，儀電集團(tuán)對(duì)敏特投資、華銘投資的人事、財(cái)務(wù)、投資決策均有控制權(quán)。2008年5月，儀電集團(tuán)與儀電集團(tuán)本部工會(huì)簽訂《委托持股協(xié)議》，儀電集團(tuán)本部工會(huì)以代持有的方式持有儀電集團(tuán)對(duì)興正投資100%股權(quán)。2008年6月2日，儀電集團(tuán)與敏特投資、華銘投資合計(jì)持有“上海金陵”（即華鑫股份前身）股權(quán)比例7.59%（其中儀電集團(tuán)直接持股0.43%），超過(guò)上市公司總股本的5%，儀電集團(tuán)應(yīng)當(dāng)予以披露。2008年6月3日，上海市國(guó)資委將所持“上海金陵”股權(quán)轉(zhuǎn)至儀電集團(tuán)名下后，儀電集團(tuán)與敏特投資、華銘投資合計(jì)持有“上海金陵”股權(quán)比例為24.95%（其中儀電集團(tuán)直接持股17.71%），儀電集團(tuán)仍未對(duì)合計(jì)持股情況進(jìn)行披露。2010年5月10日，敏特投資將所持“上海金陵”股票通過(guò)大宗交易轉(zhuǎn)讓給儀電集團(tuán)。

調(diào)查結(jié)果顯示，儀電集團(tuán)的行為違反了《證券法》第八十六條第一款的規(guī)定，并構(gòu)成了《證券法》第一百九十三條所述的行為。此后，證監(jiān)會(huì)依此決定對(duì)儀電集團(tuán)給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。

宋一欣律師認(rèn)為，根據(jù)證監(jiān)會(huì)處罰決定，可以認(rèn)定儀電集團(tuán)信披違規(guī)行為構(gòu)成證券虛假陳述，權(quán)益受損投資者可以向上海一中院起訴儀電集團(tuán)索賠損失。且在2008年6月2日至2010年5月10日期間買(mǎi)入華鑫股份，并在2010年5月10日之后賣(mài)出或繼續(xù)持股的投資者仍可參與索賠。

在當(dāng)日的庭審中，上市公司華鑫股份與儀電集團(tuán)共同被列為被告。被告方代理律師則表示，證監(jiān)會(huì)并沒(méi)有對(duì)華鑫股份進(jìn)行處罰，且上市公司不是具體實(shí)施方，因此不應(yīng)共同承擔(dān)責(zé)任。宋一欣律師則向記者表示，華鑫股份作為上市公司，是股票發(fā)行人，也應(yīng)對(duì)控股股東的行為負(fù)責(zé)。